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金管會廢止泛亞國際等3家投顧營業許可

金管會廢止泛亞國際等3家投顧營業許可

(中央社記者管中維台北31日電)金管會今天表示,泛亞國際、台金證券投資顧問公司未經申請即自行停業連續3個月以上,雅虎證券投顧擅自他遷,有違反證券投資信託及顧問法規定情事,廢止3家業者營業許可。

金管會指出,泛亞國際證券投資顧問公司及台金證券投資顧問公司未向金管會申請停業,即自行停業連續3個月以上;雅虎證券投資顧問公司未事先報經金管會核准變更公司營業處所,擅自他遷不明,有違反證券投資信託及顧問法相關規定情事。

金管會表示,依證券投資信託及顧問法第103條第5款規定,廢止前述3家證券投資顧問公司營業許可。
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