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富邦投信違規 金管會:罰360萬元

富邦投信違規 金管會:罰360萬元

行政院金融監督管 理委員會今天表示,富邦證券投資信託公司違反證券投 資信託及顧問法第113條第2款及第111條第4款規定,共 處以新台幣360萬元罰鍰,並命令公司停止總經理丁予 嘉等人3個月到1年不等時間業務執行。

金管會表示,富邦投信利用經理的福泰平衡型基金 及千禧龍等債券型基金,於民國93年5月至94年10月間 買賣有價證券,從事基金間交易、投資分析報告與決定 ,但未有合理基礎及根據,且債券管理部遵循主管有利 用職務上所知悉消息先行買回基金等違規情事。

金管會依證券投資信託及顧問法第113條第2款及第 111條第4款規定,除對公司處以罰緩,並依同法第103 條第1款規定,對公司警告處分,依同法第104條規定命 令富邦投信停止總經理丁予嘉3個月、債券管理部副總 經理顧素華1年、債券管理部經理朱愛華3個月、債券管 理部遵循主管龔經雄6個月業務執行。