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證交所提供查核案例分享 提醒投資人注意交易安全

證交所提供查核案例分享   提醒投資人注意交易安全

證交所表示,確保市場交易安全為證交所一貫的使命,讓大眾投資更穩當亦為董事長李述德積極推動的重要理念。為維護投資人交易時的各項權益,證交所藉由分享實際查核案例提醒投資人注意,期使投資交易更安全、更安心。

【投資小百科】-案例分享
投資人甲手上持有一筆高額資金,與乙君簽有合法代理委託買賣證券授權書,由乙君協助操盤,乙君另連絡營業員丙下單買賣股票。某日投資人甲忽然發現交割帳戶內金額有所短少,經追查一整年股票交易紀錄,其中多筆交易非屬投資人甲或乙君所下單。於是投資人甲向證交所稽核部投訴營業員丙盜用其帳戶買賣股票,證交所接獲來信隨即派員到相關證券公司進行實地查核。

經調閱投資人甲的整年度對帳單寄送紀錄,當年度有十一個月月交易金額達五千萬,證券商需以雙掛號寄送紙本對帳單給投資人甲,對帳單中有一個月投資人甲稱營業員丙盜用帳戶自行買賣之股票交易筆數,居然高達投資人甲總交易筆數之九成,然事隔多日投資人甲方反映其交易有問題,且造成投資人甲蒙受損失之情事。
 
※竭誠為您服務,證交所小叮嚀※
證交所稽核部提醒投資人,應有風險意識,切勿委由營業員代為操作買賣股票。另依現行法規規定,證券商應於每月10日以前,將前一月份交易對帳單提供投資人核對,投資人收到對帳單後如發現錯誤應即時向證券商反映,以維護自身權益。
2013/10/25


更新時間 : 2021-01-26 05:14 GMT+08:00